Přejít na: Jazyk | Obsah | Hlavní menu | Patičku


Zprostředkovatelé & poskytovatelé spotřebitelského úvěru

Zprostředkovatelé a poskytovatelé spotřebitelského úvěru budou povinni v souladu s budoucí legislativou zajistit průběžný výkon vnitřní kontroly - compliance ve společnosti. 

COMPLY nabízí poskytovatelům a zprostředkovatelům spotřebitelského úvěru externí výkon služby compliance, která zahrnuje zejména následující činnosti:

  • Vytvoření a průběžná revize vnitřních předpisů instituce (zajištění souladu s právními předpisy a stanovisky ČNB).
  • Vytvoření a průběžná aktualizace klientské dokumentace (povinné informace / záznam z jednání) instituce pro řádné poskytování služeb. 
  • Průběžná vnitřní kontrola dodržování zákonných povinností při poskytování & zprostředkování spotřebitelského úvěru a fungování řídicího a kontrolního systému instituce. 
  • Školení zaměstnanců a spolupracujících vázaných zástupců.
  • Koordinace komunikace s ČNB (výzvy, státní kontrola, registrační řízení, aj.).
  • Koordinace vyřizování stížností a reklamací zákazníků instituce.
  • Koordinace vyřizování intervencí.
  • Participace na mimosoudním řešení sporů u finančního arbitra.
  • Konzultace a poradenství pracovníkům instituce.
  • Informování o legislativních změnách relevantních pro činnost instituce.
  • Komunikace s compliance oddělením poskytovatelů spotřebitelského úvěru.
  • Koordinace opatření zabraňujících legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML).

REGULATORNÍ AUDIT

COMPLY zajistí vstupní regulatorní audit poskytovatele & zprostředkovatele spotřebitelského úvěru. Jeho předmětem bude kontrola plnění všech zákonných povinností a předpokladů poskytovatele & zprostředkovatele spotřebitelského úvěru. Výstupem z auditu je závěrečná zpráva obsahující přehled zjistěných nedostatků v činnosti instituce a doporučení vhodných opatření k nápravě. 

KONTROLA ČNB 

Máte obavu z kontroly ČNB?

COMPLY má bohaté zkušenosti s prováděním státních kontrol ČNB u finančních institucí. V případě, že chcete využít našich zkušeností a eliminovat možná rizika pro vaši společnost z důvodu nedodržení zákonných povinností, neváhejte nás kontaktovat. Zajistíme kontrolu a přípravu podkladů požadovaných ČNB, připravíme vaše pracovníky na kontrolu na místě a zajistíme vše ostatní pro rychlý a nekomplikovaný průběh kontroly.


Aktuality

———
Zavolejte nám na +420 739 529 508
Formulář nebyl odeslán, zkontrolujte červeně označené pole.
Formulář byl úspěšně odeslán.
———
———