Nová pravidla pro investiční zprostředkovatele - MIFID II
Níže je uveden souhrn hlavních změn v činnosti investičního zprostředkovatele.
- Omezení okruhu investičních nástrojů, ke kterým IZ může poskytovat investiční služby
- Omezení IZ spolupracovat pouze s tuzemskými finančními institucemi
- Nová úprava poskytování investičního poradenství
- Povinnost stanovení cílového trhu k distribuovaným investičním nástrojům/službám
- Informační povinnosti vůči zákazníkům
- Nová úprava pravidel pořizování záznamů komunikace se zákazníky / potenciálními zákazníky
- Povolení/obnova povolení IZ
- Registrace/obnova registrace spolupracujících VZ
- Nové požadavky na členy vedoucího orgánu IZ
- Změna odborných předpokladů VZ a pracovníků nabízejících a poskytujících investiční služby
- Zajistit řízení rizik v rámci IZ
- Požadavky na úpravu vnitřních předpisů IZ
- Změna obsahové struktury Deníku IZ
- Informační povinnost IZ vůči ČNB
- Pojištění odpovědnosti IZ
- Nová úprava pobídek
Pro více informací nás kontaktujte.
COMPLY F&L s.r.o.